متطلبات ترخيص الإدارة الشخصية- دليل الامتثال والتحديثات الرئيسية

اقترح الكتاب الأبيض لمراجعة المقامرة توسيع نطاق الواجبات والمتطلبات لأولئك الذين يحملون ترخيص إدارة شخصية (PML).

يقدم كريس بيغز، الشريك في قسم المقامرة في هاريس هاجان، نظرة قانونية على التغييرات التي يحتاجها حاملو تراخيص الإدارة الشخصية (PML) للوفاء بمعايير المساءلة الجديدة الواردة في الكتاب الأبيض وأسباب الإدارة الأكثر صرامة لحاملي التراخيص الحاليين.

لا شك أن الأفراد الذين يحملون ترخيص إدارة شخصية ("PML") صادر عن لجنة المقامرة يلعبون الدور الأكثر أهمية في ضمان أن تستند قرارات العمل إلى أهداف الترخيص، وبناء أساس قوي للامتثال ورفع المعايير. في نهاية المطاف، يتحملون مسؤولية شخصية عن إخفاقات الامتثال. بصفتهم حاملي تراخيص شخصية، يمكن أن يواجه حاملو تراخيص الإدارة الشخصية (PML) إجراءات إنفاذ من قبل لجنة المقامرة. نتوقع أن نرى المزيد من إجراءات الإنفاذ المتخذة ضد حاملي تراخيص الإدارة الشخصية (PML) على أساس أن الأفراد هم من يتخذون القرارات، وليس الشركات.

تضمن الكتاب الأبيض اقتراحًا لتوسيع نطاق شرط الحصول على ترخيص إدارة شخصية (PML)، المنصوص عليه في شرط الترخيص 1.2.1 من شروط الترخيص ومدونات الممارسة ("LCCP")، بهدف تعزيز "المساءلة والمسؤولية الشخصية"، مما يسمح للجنة المقامرة "باتخاذ الإجراءات اللازمة ضد المرخص لهم (الشخصيين) الأفراد عند اكتشاف حالات الفشل". في مدونتنا السابقة، ناقشنا من (يحتاج حاليًا) إلى الحصول على ترخيص إدارة شخصية (PML)، وكيف يقود حاملو تراخيص الإدارة الشخصية (PML) ثقافة الشركات، والتغييرات المقترحة من قبل لجنة المقامرة لمتطلبات تراخيص الإدارة الشخصية (PML) في أعقاب الكتاب الأبيض وأسباب هذه التغييرات المحتملة.

مع تسليط الضوء على حاملي تراخيص الإدارة الشخصية (PML)، نقدم في هذه المدونة نظرة عامة على متطلبات تراخيص الإدارة الشخصية (PML) وأهم النصائح لدينا للبقاء ملتزمًا.

متطلبات تراخيص الإدارة الشخصية (PML)

أحد التحديات الرئيسية التي تواجه حاملي تراخيص الإدارة الشخصية (PML) هو أنه على عكس العديد من المهن الخاضعة للتنظيم الأخرى، لا توجد معايير لـ: (أ) السلوك والأداء والأخلاق؛ أو (ب) الكفاءة، التي تحدد الحد الأدنى من المتطلبات. وبدلاً من ذلك، يعتمد نظام تراخيص الإدارة الشخصية (PML) على مبادئ واسعة النطاق كما هو مفصل أدناه. تجدر الإشارة إلى أنه إذا بدأت لجنة المقامرة مراجعة ترخيص ضد حامل ترخيص إدارة شخصية (PML)، فسوف تستند إلى فشل حامل الترخيص في الامتثال لشروط الترخيص و/أو التوقعات التالية:

شروط الترخيص

هناك ثلاثة شروط ترخيص مرتبطة بتراخيص الإدارة الشخصية (PML)، المنصوص عليها في الجزء الثالث من شروط الترخيص ومدونات الممارسة (LCCP)، وهي ملخصة على النحو التالي:

• شرط الترخيص 1: يجب على حاملي تراخيص الإدارة الشخصية (PML) "اتخاذ جميع الخطوات المعقولة" عند الاضطلاع بمسؤولياتهم فيما يتعلق بالأنشطة المرخصة لضمان عدم وضع ترخيص تشغيل صاحب العمل أو ترخيص المباني الخاص بهم في حالة انتهاك لشروط الترخيص الخاصة بهم. من الواضح أن هذا الشرط تمت صياغته على نطاق واسع ويتم تفسيره على نطاق واسع من قبل لجنة المقامرة.
• شرط الترخيص 2: يجب على حاملي تراخيص الإدارة الشخصية (PML) أن يبقوا على اطلاع بـ "التطورات في تشريعات المقامرة، ومدونات الممارسة وأي توجيهات من اللجنة... ذات الصلة بدورهم".
• شرط الترخيص 3: يجب على حاملي تراخيص الإدارة الشخصية (PML) الإبلاغ عن الأحداث الرئيسية (انظر أدناه) في غضون 10 أيام عمل من علمهم بوقوع الحدث.

"التوقعات"

بالإضافة إلى ذلك، يحدد القسم 4.3 من بيان مبادئ لجنة المقامرة للترخيص واللوائح توقعات الأفراد الذين يشغلون مناصب عليا، سواء كانوا يحملون تراخيص إدارة شخصية (PML) أم لا، للقيام بما يلي (من بين أمور أخرى):

1. دعم أهداف الترخيص وضمان امتثال العمليات لشروط الترخيص ومدونات الممارسة (LCCP)؛
2. تنظيم شؤونهم والتحكم فيها بمسؤولية وفعالية؛
3. امتلاك أنظمة وضوابط كافية للحفاظ على عدالة وأمان المقامرة؛
4. إدارة أعمالهم بنزاهة؛
5. التصرف مع الحرص الواجب والمهارة والعناية الواجبة؛
6. إدارة تضارب المصالح بشكل عادل؛
7. العمل مع لجنة المقامرة بطريقة مفتوحة وتعاونية؛
8. الكشف للجنة المقامرة عن أي شيء تتوقع أن تعرفه بشكل معقول؛ و
9. الامتثال لكل من نص وروح ترخيصهم، وترخيص مشغلهم واللوائح المرتبطة بلجنة المقامرة.

الأحداث الرئيسية لتراخيص الإدارة الشخصية (PML)

كما هو منصوص عليه في شرط الترخيص 3، يُطلب من حاملي تراخيص الإدارة الشخصية (PML) إخطار لجنة المقامرة بوقوع بعض الأحداث الرئيسية، "في غضون 10 أيام عمل بعد علم المرخص له بوقوع الحدث". هذه هي:كما هو منصوص عليه في شرط الترخيص 3، يُطلب من حاملي تراخيص الإدارة الشخصية (PML) إخطار لجنة المقامرة بوقوع بعض الأحداث الرئيسية، "في غضون 10 أيام عمل بعد علم المرخص له بوقوع الحدث". هذه هي:كما هو منصوص عليه في شرط الترخيص 3، يُطلب من حاملي تراخيص الإدارة الشخصية (PML) إخطار لجنة المقامرة بوقوع بعض الأحداث الرئيسية، "في غضون 10 أيام عمل بعد علم المرخص له بوقوع الحدث". هذه هي:

1. تغيير في الاسم (على سبيل المثال، بعد الزواج)؛
2. تغيير في العنوان؛
3. أي تحقيق حالي أو معلق من قبل هيئة مهنية أو قانونية أو تنظيمية أو حكومية في بريطانيا العظمى أو في الخارج، وفرض أي عقوبة أو جزاء ضدهم في أعقاب هذا التحقيق (وهذا يشمل منظم مقامرة آخر)؛
4. أن يكونوا خاضعين لـ (أ) أي تحقيق جنائي، أو (ب) الإدانة بأي جريمة، مذكورة بموجب الجدول 7 - الجرائم ذات الصلة بقانون المقامرة لعام 2005؛
5. فرض عقوبة تأديبية ضدهم، بما في ذلك الفصل، بسبب سوء السلوك الجسيم؛
6. الاستقالة من منصب مطلوب له ترخيص إدارة شخصية (PML) بعد بدء إجراءات تأديبية فيما يتعلق بسوء السلوك الجسيم؛
7. منعهم من العمل كمدير شركة؛ و
8. تقديم التماس لإفلاسهم أو عزلهم أو دخولهم في اتفاق طوعي فردي.

يمكن العثور على مزيد من الإرشادات لحاملي TRML حول الأحداث الرئيسية الشخصيةهنا.

الخدمة عبر الإنترنت وتفاصيل الاتصال

يجب على حاملي تراخيص الإدارة الشخصية (PML) التأكد من أن تفاصيل الاتصال المسجلة الخاصة بهم دقيقة. بالإضافة إلى كون هذا شرطًا للترخيص، فإنه سيضمن عدم تفويت المراسلات الهامة، بما في ذلك المتعلقة بأي إلغاء (بشكل عام، بسبب عدم الخضوع لصيانة ترخيص إدارة شخصية (PML)) أو مراجعة للترخيص.

عند منح الترخيص، نشجع بشدة حاملي تراخيص الإدارة الشخصية (PML) على التسجيل في خدمة إدارة الترخيص الشخصي عبر الإنترنت الخاصة بلجنة المقامرة لحاملي تراخيص الإدارة الشخصية (PML). تسمح هذه الخدمة لحاملي تراخيص الإدارة الشخصية (PML) بتحديث تفاصيل الاتصال وإرسال الأحداث الرئيسية وإرسال فحوصات الصيانة (انظر أدناه).

حاملو تراخيص الإدارة الشخصية (PML):

1. يجب - شخصيًا - تحديث عنوان بريدهم الإلكتروني المسجل؛ و
2. يجب أن يضمنوا أن مجال البريد الإلكتروني للجنة المقامرة موثوق به، لتجنب إرسال رسائل البريد الإلكتروني إلى مجلدات الرسائل غير المرغوب فيها أو الرسائل المزعجة.

صيانة تراخيص الإدارة الشخصية (PML)

تراخيص الإدارة الشخصية (PML) غير محددة المدة، مما يعني أن الترخيص لا يتم تجديده أو ينقضي.

يخضع حاملو تراخيص الإدارة الشخصية (PML) لفحص صيانة إلزامي كل خمس سنوات. هذه عملية تلقائية (ليست طلبًا، كما تصفها لجنة المقامرة بشكل غير صحيح)، والغرض منها هو فقط تقديم معلومات محدثة حول حامل الترخيص، مثل العنوان الحالي والمنصب، ودفع الرسوم. الأمر متروك للجنة المقامرة ببساطة للتحقق من المعلومات وتسجيلها. كما كتبنا سابقًا، فإن لجنة المقامرة غير مخولة قانونًا بتأخير أو تعليق صيانة تراخيص الإدارة الشخصية (PML) على أساس الاعتقاد الخاطئ بأن إجراءات الإنفاذ جارية أو وشيكة.

ستتصل لجنة المقامرة بحاملي تراخيص الإدارة الشخصية (PML) عبر البريد الإلكتروني لإبلاغهم بصيانة تراخيص الإدارة الشخصية (PML) القادمة. نوصي بأن يقوم حاملو تراخيص الإدارة الشخصية (PML) وأي فرق امتثال/ترخيص داعمة بشكل منفصل بتدوين الذكرى السنوية التي تبلغ خمس سنوات في اليوميات. سيؤدي عدم إرسال فحص صيانة تراخيص الإدارة الشخصية (PML) إلى إلغاء ترخيص الإدارة الشخصية (PML).ستتصل لجنة المقامرة بحاملي تراخيص الإدارة الشخصية (PML) عبر البريد الإلكتروني لإبلاغهم بصيانة تراخيص الإدارة الشخصية (PML) القادمة. نوصي بأن يقوم حاملو تراخيص الإدارة الشخصية (PML) وأي فرق امتثال/ترخيص داعمة بشكل منفصل بتدوين الذكرى السنوية التي تبلغ خمس سنوات في اليوميات. سيؤدي عدم إرسال فحص صيانة تراخيص الإدارة الشخصية (PML) إلى إلغاء ترخيص الإدارة الشخصية (PML).ستتصل لجنة المقامرة بحاملي تراخيص الإدارة الشخصية (PML) عبر البريد الإلكتروني لإبلاغهم بصيانة تراخيص الإدارة الشخصية (PML) القادمة. نوصي بأن يقوم حاملو تراخيص الإدارة الشخصية (PML) وأي فرق امتثال/ترخيص داعمة بشكل منفصل بتدوين الذكرى السنوية التي تبلغ خمس سنوات في اليوميات. سيؤدي عدم إرسال فحص صيانة تراخيص الإدارة الشخصية (PML) إلى إلغاء ترخيص الإدارة الشخصية (PML).

لإكمال الفحص، يحتاج حاملو تراخيص الإدارة الشخصية (PML) إلى تسجيل الدخول إلى الخدمة عبر الإنترنت. لا يمكن لحاملي تراخيص الإدارة الشخصية (PML) إرسال فحص الصيانة قبل تاريخ الذكرى السنوية لتراخيص الإدارة الشخصية (PML)، ولديهم 30 يومًا فقط من تاريخ الذكرى السنوية لإرسال الفحص. عند الإرسال، يجب دفع رسوم قدرها 370 جنيهًا إسترلينيًا.

في وقت كتابة هذا التقرير، إذا لم يتم إرسال فحص في غضون 30 يومًا، فسترسل لجنة المقامرة إشعارًا بالإلغاء عبر البريد الإلكتروني، مما يوفر 28 يومًا أخرى من هذا الإشعار لإكمال فحص الصيانة، وإلا سيتم إلغاء ترخيص الإدارة الشخصية (PML).

نصائح لحاملي تراخيص الإدارة الشخصية (PML)

1. الحفاظ على تحديث تفاصيل الاتصال؛
2. تأكد من أن نطاق البريد الإلكتروني "gamblingcommission.gov.uk" مدرج في القائمة البيضاء؛
3. التسجيل في الخدمة عبر الإنترنت؛
4. فهم معنى الحدث الرئيسي، بما في ذلك تغييرات الاسم أو العنوان والتحقيقات الجنائية (بدون تهم)؛
5. فهم شروط وتوقعات ترخيص الإدارة الشخصية (PML)؛
6. توثيق التدريب المنظم وغير المنظم؛ و
7. تدوين فحص الصيانة الذي يتم إجراؤه كل خمس سنوات في اليوميات.

نصائح لأصحاب العمل

1. تذكير حاملي تراخيص الإدارة الشخصية (PML) بتقديم تفاصيل الاتصال الشخصية (أي ليس عنوان بريد إلكتروني خاص بالعمل) إلى لجنة المقامرة عند مغادرة العمل أو قبل ذلك بوقت قصير؛
2. توفير أو ترتيب توفير تدريب تنشيطي سنوي لحاملي تراخيص الإدارة الشخصية (PML) حول شروط وتوقعات ترخيص الإدارة الشخصية (PML) (يمكننا المساعدة في ذلك!)؛
3. الاحتفاظ بسجل للتدريب الداخلي والخارجي المقدم لحاملي تراخيص الإدارة الشخصية (PML)؛
4. تدوين فحص الصيانة الذي يتم إجراؤه كل خمس سنوات لكل حامل ترخيص إدارة شخصية (PML) لكل من الشركة وحامل الترخيص؛
5. إذا ترك حامل ترخيص إدارة شخصية (PML) أو غير الأدوار داخل الشركة وكان يشغل منصب إدارة محددًا، فيجب على الشركة إخطار لجنة المقامرة في أقرب وقت ممكن عمليًا، وفي أي حال في غضون خمسة أيام عمل من مغادرة حامل الترخيص بموجب شرط ترخيص التشغيل 2.1(4)؛ و
6. تذكير حامل الترخيص بإخطار لجنة المقامرة بمغادرته إذا ترك العمل وتحديث تفاصيل الاتصال الخاصة به، إذا لزم الأمر.

___________________

كريس بيغز، الشريك في قسم المقامرة في هاريس هاجان